第一章基金相关概述18
1.1基金的概念18
1.1.1基金的定义18
1.1.2基金的发展历程19
1.1.3基金的作用21
1.2基金的分类22
1.2.1按运作方式分类22
1.2.2按投资对象分类23
1.2.3按投资目标分类23
1.2.4按投资分类24
1.2.5特殊类型基金25
1.3基金其它相关介绍26
1.3.1基金的购买渠道26
1.3.2基金收益分配定义29
1.3.3基金收益分配具体内容29
第二章2021年全球基金业的发展状况分析31
2.12021年世界基金业发展概述31
2.1.1世界基金业发展的特点31
2.1.2世界行业基金发展状况分析31
2.1.3全球共同基金的发展情况分析47
2.2美国基金业48
2.2.1美国基金行业的发展阶段48
2.2.2美国基金行业的发展概况57
2.2.3美国私募基金的融资额情况59
2.2.4美国结构化分级基金呈现的设计优势59
2.2.5美国基金业的促销策略60
2.3英国基金业64
2.3.1英国基金的分类64
2.3.2英国基金业发展历程66
2.3.3英国单位信托基金市场状况分析67
2.4日本基金业68
2.4.1日本对冲基金的发展概况68
2.4.2日本基金行业危机与变革概述71
2.4.3日本基金行业的发展之74
2.5其他地区的基金业79
2.5.1基金行业的发展特征79
2.5.2新加坡管理基金投资状况81
2.5.3基金行业营运状况分析82
2.5.4省基金的发展状况83
2.5.5印度基金业发展概述84
第三章2021年中国基金行业营运形势分析86
3.12021年中国基金行业发展概况分析86
3.1.1中国基金业的发展现状86
3.1.2中国基金行业规模发展变化88
3.1.3国内基金行业“马太效应”凸显90
3.1.4影响基金业绩的内外因素91
3.22021年中国基金业发展面临的挑战分析93
3.2.1我国基金行业发展存在的隐患93
3.2.2我国基金行业发展存在的瓶颈95
3.2.3中国基金行业治理面临的挑战96
3.32021年中国基金行业发展格局分析98
3.3.1中国基金行业发展的新格局98
3.3.2我国基金行业竞争格局生变100
3.3.3国内基金行业巨头业绩分化明显104
3.3.4我国基金业将逐渐形成三足鼎立局面105
3.3.5国内基金业将迎来新一轮扩容106
3.42021年中国基金的行业配置分析107
3.4.1基金行业配置的定义107
3.4.2基金行业配置能力倍受关注108
3.4.3行业配置决定基金投资收益109
3.4.42021年第二季度基金的行业配置状况110
3.52021年中国基金业发展对策分析111
3.5.1中国基金行业发展的策略111
3.5.2我国基金行业的发展措施112
3.5.3我国基金行业发展的政策113
3.5.4我国基金业应发展专业细化之114
第四章2021年中国基金费用结构分析118
4.1基金费用的类别118
4.1.1基金销售和赎回费用118
4.1.2基金管理费和托管费118
4.1.3基金的交易费用119
4.2有效市场理论和基金费用120
4.2.1有效市场理论120
4.2.2有效市场理论与基金费用率120
4.3基金费用结构分析122
4.3.1基金管理费用结构设计原则122
4.3.2基金管理费用结构的理论123
4.3.3基金费用结构不能代替外部监管124
4.3.4对基金费用率的合理监管125
4.4基金管理费模式的综述126
4.4.1中美基金管理费的比较126
4.4.2我国基金委托与代理关系的特征133
4.4.3基金管理费的固定模式与浮动模式137
4.4.4完善基金管理费模式的相关140
第五章2021年中国式基金发展情况分析142
5.1式基金概述142
5.1.1式基金的定义142
5.1.2式基金的分类142
5.1.3式基金的特点144
5.1.4式基金对市场的影响146
5.1.5式基金的风险种类151
5.22021年中国式基金投资者基本情况分析152
5.2.1投资者账户结构及持有基金份额、规模152
5.2.2投资者认、申购及赎回情况分析152
5.2.3式基金市场销售渠道情况153
5.2.4个人基金投资者持有式基金情况153
5.3中美式基金销售渠道对比分析157
5.3.1美国式基金销售渠道发展分析157
5.3.2中国式基金销售渠道发展分析160
5.3.3中美式基金销售渠道对比161
5.3.4对比的结论与发展展望166
5.42021年中国商业银行介入式基金的分析167
5.4.1介入式基金促进中国商业银行的发展167
5.4.2商业银行介入式基金存在风险171
5.4.3商业银行接纳式基金的策略174
5.52021年中国式基金流动性风险的防范176
5.5.1流动性风险的定义176
5.5.2流动性风险形成的原因176
5.5.3流动性风险对金融稳定的影响178
5.5.4流动性风险的防范分析180
5.5.5应对流动性风险的政策185
第六章2021年分想中国封闭式基金发展形势分析186
6.1封闭式基金概述186
6.1.1封闭式基金的定义186
6.1.2封闭式基金交易的特点187
6.1.3封闭式基金价格影响因素188
6.1.4封闭式基金设立条件及程序188
6.22021年中国封闭式基金发展综述190
6.2.1中国封闭式基金发展状况及存在的合190
6.2.2我国封闭式基金的发展业绩情况192
6.2.3我国封闭式基金亟待解决的问题193
6.2.4封闭式基金到期解决方法194
6.32021年中国封闭式基金定价探析195
6.3.1封闭式基金定价概述195
6.3.2封闭式基金的贴现定价法196
6.3.3封闭式基金收益比较定价法197
6.3.4封闭式基金价格的随机模型198
6.3.5封闭式基金定价实例201
6.42021年中国封闭式基金折价分析201
6.4.1封闭式基金的折价概述201
6.4.2对封闭式基金折价的认知202
6.4.3中国封闭式基金的折价状况203
6.4.4消除我国封闭式基金高折价现象的途径204
6.52022-2027年中国封闭式基金投资价值分析205
6.5.1封基具长线投资价值205
6.5.2封闭式基金相对抗跌206
6.5.3封闭式基金表现最优206
6.5.4结构性机会仍可期207
第七章2021年中国货币市场基金发展分析209
7.1货币市场基金概述209
7.1.1货币市场基金的定义209
7.1.2货币市场基金的特点209
7.1.3货币市场基金投资组合的原则210
7.1.4货币市场基金对金融市场发展的影响210
7.22021年中国货币市场基金发展探讨214
7.2.1我国货币市场基金的发展历程214
7.2.2制约国内货币市场基金发展的因素215
7.2.3我国货币市场基金的发展对策216
7.3货币市场基金与央行货币政策效应分析217
7.3.1中国货币市场基金诞生对央行货币政策效应217
7.3.2中国货币政策传导有效性分析220
7.3.3美国货币政策有效性的222
7.3.4发展央行货币政策有效的货币市场基金制度的策略223
7.42021年中国货币市场基金收益分析225
7.4.1货币市场基金收益率与投资结构分析225
7.4.2我国货币市场基金前期高收益发展分析227
7.4.3货币市场基金收益率低的原因分析231
7.4.4货币市场基金收益率受投资风险影响232
7.52021年中国货币市场基金的径策略分析235
7.5.1中国货币市场基金发展模式235
7.5.2中国发展银行货币市场基金的优势236
7.5.3发展中国货币市场基金的政策策略239
第八章2021年中国私募基金发展情况分析241
8.1私募基金概述241
8.1.1私募基金的定义241
8.1.2私募基金的分类241
8.1.3私募基金的特点242
8.1.4私募基金组织形式243
8.1.5私募基金的经济效应245
8.22021年中国私募基金发展概况分析246
8.2.1我国私募基金发展历程246
8.2.2中国私募基金业绩分析247
8.2.32021年我国私募基金的发展情况分析248
8.3国外私募股权基金监管风向转变及其250
8.3.1海外私募股权基金监管的传统250
8.3.2私募股权基金监管风向转变的主要原因252
8.3.3海外私募股权基金监管的最新趋势256
8.3.4海外私募股权基金监管风向转变的259
8.4私募基金发展的风险及控制261
8.4.1中国私募基金的风险与对策261
8.4.2私募股权投资基金的潜在风险265
8.4.3我国私募股权基金投融资法律风险及其控制270
8.52021年中国私募基金发展问题及对策分析274
8.5.1我国私募基金存在的主要问题274
8.5.2我国私募基金的发展思276
8.5.3规范化发展我国私募基金的政策276
8.5.4我国私募股权基金业发展策略280
8.5.5我国私募证券投资基金制度完善284
第九章2021年中国特殊类型基金：ETF发展分析288
9.1ETF相关概述288
9.1.1ETF简介288
9.1.2ETF的特点288
9.1.3ETF的优越性289
9.1.4ETF标的指数的选择291
9.22021年全球ETF基金发展概况分析293
9.2.1全球ETF发展的特点293
9.2.2世界ETF市场发展综述296
9.2.3全球ETF的发展趋势301
9.32021年中国ETF基金发展分析305
9.3.1ETF基金业发展的三大条件305
9.3.2ETF基金的发展概况307
9.3.3中美ETF交易量对比分析308
9.3.4我国ETF的发展前景展望311
9.42021年中国ETF市场发展的问题及对策分析313
9.4.1ETF市场结构性问题浅析313
9.4.2改进中国ETF市场的政策性314
第十章2021年中国商业银行与基金的发展分析315
10.1商业银行制度与投资基金制度的比较315
10.1.1投资基金业冲击商业银行的发展315
10.1.2投资基金与商业银行间的地位争论317
10.1.3商业银行与投资基金的比较321
10.1.4发展商业银行与投资基金的324
10.2中国商业银行加入基金管理的分析327
10.2.1商业银行与投资基金关系的分析327
10.2.2商业银行介入基金管理的原因及条件332
10.2.3商业银行加入基金管理产生的影响分析333
10.3商业银行经营基金业务的风险及监管335
10.3.1商业银行经营基金的风险可能性335
10.3.2商业银行基金监管引发的监管冲突337
10.3.3美国对商业银行基金监管状况339
10.3.4中国商业银行开展基金业务的监管对策341
10.4商业银行基金销售业务发展分析343
10.4.1中国基金销售市场状况343
10.4.2商业银行拓展基金销售业务必要性344
10.4.3商业银行发展基金销售业务的策略345
第十一章2021年中国基金品牌营销分析348
11.12021年中国基金业品牌发展综述348
11.1.1我国基金业品牌成长回顾348
11.1.2国内基金业品牌竞争的现状350
11.1.3国内基金业品牌运作的不足350
11.1.4我国基金业品牌建设发展351
11.22021年中国基金品牌营销的转变分析353
11.2.1产品向顾客解决方案转变353
11.2.2价格向顾客成本的转变354
11.2.3分销向方便的转变354
11.2.4促销向沟通的转变355
11.32021年中国基金营销演变及顾客需求分析356
11.3.1市场发展推动基金营销演变356
11.3.2顾客需求在基金品牌营销演进中的变化357
11.42022-2027年中国基金营销重构的展望分析359
11.4.1吸引性需求是趋势359
11.4.2基金营销管理流程的发展趋势359
11.4.3整合营销是基金的发展方向361
11.4.4基金营销将实行可持续发展战略362
第十二章2021年中国基金业的关联行业发展分析363
12.1证券业363
12.1.1全球证券市场发展状况363
12.1.2中国网络证券业的发展分析368
12.1.3中国证券业未来发展走势的判断371
12.2银行业373
12.2.1建国以来银行业的发展历程373
12.2.22021年我国银行业运行现状简析379
12.2.3促进我国银行业稳健发展的385
12.3保险业387
12.3.1以来中国保险业的发展及变化387
12.3.22021年我国保险业运行现状393
12.3.3保险业与基金管理业的关系分析393
第十三章2021年中国基金管理企业运营状况分析398
13.1南方基金管理有限公司398
13.1.1公司简介398
13.1.2南方基金的发展模式399
13.1.3南方基金业绩表现402
13.1.42021年以来南方基金业绩领先同行404
13.2易方达基金管理有限公司405
13.2.1公司简介405
13.2.2易方达旗下基金业绩表现405
13.2.3易方达各类基金业绩表现405
13.2.42021年易方达推出专门针对大学生的货币基金407
13.3华夏基金管理有限公司409
13.3.1公司简介409
13.3.2华夏基金发展概况409
13.3.3华夏基金业绩的发展现状410
13.3.52021年华夏基金股权变动情况411
13.4景顺长城基金管理有限公司412
13.4.1公司简介412
13.4.2景顺长城基金的业绩回顾412
13.4.3景顺长城稳定收益债基已取得批准413
13.4.4景顺长城形成自有特色的研究体系414
13.5工银瑞信基金管理有限公司416
13.5.1公司简介416
13.5.2工银瑞信基金的经营发展状况418
13.5.3工银瑞信推出基金新品种419
13.6华安基金管理有限公司420
13.6.1公司简介420
13.6.2华安基金业绩的发展状况421
13.6.3华安基金新产品421
13.7中银基金管理有限公司422
13.7.1公司简介422
13.7.2中银基金发展取得的成就423
13.7.32021年中银基金开通新业务完善网易平台424
13.8中信基金管理有限责任公司426
13.8.1公司简介426
13.8.2中信基金发展取得的成就427
第十四章中国基金政策解读与2022-2027年行业前景展望428
14.1基金政策解读428
14.1.1我国基金行业将更新四大政策法规428
14.1.2修改中的基金法政策取向逐步明晰430
14.1.3证券投资基金评价业务管理暂行办法》浅析432
14.1.4式证券投资基金销售费用管理》解读439
14.22022-2027年中国基金行业的发展趋势分析442
14.2.1中国基金业发展将更趋向国际化442
14.2.2我国基金业多元化的发展方向443
14.2.3我国基金业发展的五大趋势445
14.2.4我国基金行业发展的创新方向446
图表目录
图表1行业基金按照行业的分布状况33
图表2早期的行业基金35
图表3行业基金数量随时间的发展36
图表4各类行业基金的时间特征37
图表5行业基金数量按发行国家地区的分布38
图表6行业基金资产按发行国家地区的分布（百万美元）39
图表7行业基金资产按照投资国家地区的分布（百万美元）40
图表8行业基金总资产前25名的管理公司42
图表9五个代表性基金公司的行业基金投资策略44
图表10行业基金的10年内收益分布状况45
图表11各类行业基金10年内的赢利性变化46
图表12基金行业配置变化情况110
图表13式证券投资基金投资者有效账户情况152
图表14来基金投资者认申赎情况153
图表15个人投资者式基金资产净值分布情况154
图表16式证券投资基金有效账户个人投资者年龄结构154
图表17来式证券投资基金不同年龄段个人投资者有效账户结构情况155
图表18底不同年龄段个人投资者持有市值占比156
图表19来不同年龄段个人投资者持有市值情况156
图表20底不同年龄段个人投资者平均每户持有基金净值情况157
图表21来不同年龄段个人投资者平均每户持有基金净值情况157
图表22中美式基金销售渠道之比较161
图表23私募基金规模盘点249